logo
avatar

Chưa đăng nhập

Đăng nhập Đăng ký

Bộ môn Môn Ngân hàng - Thị trường chứng khoán 2

Số thứ tự Câu hỏi Trả lời
1 Nguyên tắc của hoạt động đăng ký chứng khoán là: người nắm giữ chứng khoán phải có tên trong danh sách người sở hữu chứng khoán của tổ chức phát hành vào trước một thời điểm nhất định do tổ chức phát hành qui định.
2 Ủy ban quản lý chứng khoán tại Trung Quốc được thành lập năm nào? 1992
3 Cơ quan quản lý chứng khoán ra đời sớm nhất trên thế giới: UBCK Mỹ (SEC)
4 Cơ quan nào dưới đây là Cơ quan quản lý Nhà nước về Thị trường chứng khoán Bộ Tài chính
5 Ủy ban chứng khoán Nhà nước tại Việt Nam ra đời năm: 1996
6 Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm báo cáo giám sát giao dịch bất thường cho Ủy ban chứng khoán dưới hình thức văn bản và file dữ liệu điện tử trong vòng bao lâu kể từ khi phát hiện sự việc: 24 giờ
7 Phạm vi giám sát thanh tra không bao gồm hoạt động nào dưới đây : Hoạt động quản lý thị trường
8 Hành vi của nhà đầu tư cá nhân hoặc nhà đầu tư tổ chức thực hiện các giao dịch để làm cho mọi nhà đầu tư khác hiểu sai lệch về thị trường Thao túng thị trường
9 Phương pháp giám sát nào dưới đây được áp dụng khi xuất hiện tin đồn về một loại chứng khoán có giao dịch khả nghi: Theo dõi trong ngày
10 Hình thức quản lý nào dưới đây sẽ tiêu tốn một phần của ngân sách nhà nước Quản lý bằng pháp luật
11 Việc lập hồ sơ giám sát các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ là hoạt động cơ bản của: Sở giao dịch chứng khoán
12 SGDCK và TTLKCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN kết quả công tác giám sát tuân thủ định kỳ hàng tháng trong vòng bao nhiêu ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo: 11 ngày
13 Theo dõi chứng khoán là một trong những hoạt động giám sát cơ quan nào dưới đây: Sở giao dịch
14 Mục tiêu nào dưới đây không phải là mục tiêu của theo dõi chứng khoán : Theo dõi hoạt động của cơ quan giám sát thị trường.
15 Đối tượng thanh tra thị trường chứng khoán bao gồm: Sở giao dịch chứng khoán
16 Điều nào dưới đây không nằm trong các mục tiêu quản lý thị trường chứng khoán? Đảm bảo tính vận hành của thị trường
17 SGDCK và TTLKCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN trong vòng bao lâu kể từ khi phát sinh các sự kiện bất thường 72 giờ
18 Phạm vi giám sát thanh tra bao gồm: Hoạt động công bố thông tin
19 Tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho bên thứ ba mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ được coi là hành vi: Giao dịch nội gián
20 Quản lý thị trường chứng khoán có thể bao gồm: Quản lý hàng hóa chứng khoán và quản lý các chủ thể tham gia thị trường.
21 Cơ quan quản lý Nhà nước cao nhất trong lĩnh vực chứng khoán tại Việt Nam Ủy ban chứng khoán
22 Phương thức quản lý dễ phát sinh những rủi ro, tiêu cực do năng lực chuyên môn của tổ chức: Tự quản
23 SGDCK có trách nhiệm gửi UBCKNN báo cáo giám sát giao dịch tháng trong vòng bao nhiêu ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo? 11 ngày
24 Câu nào dưới đây KHÔNG ĐÚNG Thị trường chứng khoán đòi hỏi một trình độ tổ chức cao, tuy nhiên không cần có sự quản lý và giám sát chặt chẽ trên cơ sở một hệ thống pháp lý hoàn chỉnh và đồng bộ
25 Câu nào dưới đây KHÔNG ĐÚNG Quản lý và giám sát thị trường chứng khoán đảm bảo dung hòa lợi ích của các nhà đầu tư lớn tham gia thị trường
26 Giám sát hoạt động công bố thông tin là một trong những nội dung của hoạt động giám sát nào dưới đây : Giám sát tổ chức niêm yết
27 Ưu điểm của hình thức quản lý bằng pháp luật: Đảm bảo được sự chặt chẽ và công bằng của các chủ thể trước pháp luật
28 Đặc điểm của các tổ chức tự quản (tổ chức tự định chế) là: Tự cân đối thu – chi dựa vào nguồn thu từ các hoạt động trên thị trường
29 Kể từ khi nhận đầy đủ báo cáo kết quả công tác tuân thủ và giám sát tuân thủ hàng năm của SGDCK và TTLKCK, UBCKNN báo cáo Bộ Tài chính kết quả thực hiện công tác giám sát tuân thủ trong vòng bao nhiêu ngày: 20 ngày
30 Phương thức quản lý nào dưới đây có thể bổ sung thêm những tiêu chuẩn, những quy định phù hợp với thực tế mà các văn bản pháp quy hoặc chưa có hoặc chưa phù hợp Tự quản
31 Thị trường chứng khoán được quản lý dưới hình thức Pháp luật và tự quản
32 Hoạt động quản lý pháp hành được thực hiện theo chế độ: Đăng ký và cấp phép
33 SGDCK có trách nhiệm gửi UBCKNN báo cáo giám sát giao dịch tuần trong vòng bao nhiêu ngày làm việc đầu tiên của tuần tiếp theo? 2 ngày
34 Câu nào dưới đây KHÔNG ĐÚNG Tự quản là hình thức quản lý cổ điển và thông dụng được sử dụng phổ biến ở hầu hết các thị trường trên thế giới.
35 Câu nào dưới đây KHÔNG ĐÚNG Quản lý và giám sát đồng nghĩa với việc ngăn chặn và kiểm soát các rủi ro dẫn đến rủi ro phi hệ thống làm sụp đổ thị trường
36 Nội dung của quản lý chứng khoán quốc tế bao gồm: Quản lý việc phát hành chứng khoán của tổ chức phát hành trong nước ra thị trường nước ngoài.
37 Hội đồng chứng khoán Nhật Bản được thành lập năm: 1952
38 Cơ quan nào dưới đây thực hiện chức năng quản lý thông qua việc ban hành hoặc đề nghị các cơ quan cấp trên như Chính phủ, Quốc hội ban hành các văn bản pháp luật định hướng và điều tiết hoạt động của thị trường Ủy ban chứng khoán
39 Quản lý và giám sát thị trường chứng khoán nhằm mục đích: Bảo vệ quyền lợi cho các nhà đầu tư
40 Mục tiêu quản lý thị trường chứng khoán nhằm: Đảm bảo tính trung thực, minh bạch, hiệu quả và công bằng của thị trường
41 Hiệp hội kinh doanh chứng khoán có trách nhiệm: Thu thập và phản ánh các khiếu nại của khách hàng đến các đơn vị thành viên.
42 Ủy ban quản lý chứng khoán tại Trung Quốc được thành lập năm nào? 1992
43 Câu nào dưới đây KHÔNG ĐÚNG Quản lý và giám sát thị trường chứng khoán đảm bảo dung hòa lợi ích của các nhà đầu tư lớn tham gia thị trường
44 Cơ quan quản lý chứng khoán ra đời sớm nhất trên thế giới: UBCK Mỹ (SEC)
45 Đối tượng thanh tra thị trường chứng khoán bao gồm: Sở giao dịch chứng khoán
46 Thị trường chứng khoán được quản lý dưới hình thức Pháp luật và tự quản
47 SGDCK và TTLKCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN trong vòng bao lâu kể từ khi phát sinh các sự kiện bất thường 72 giờ
48 Nội dung của quản lý chứng khoán quốc tế bao gồm: Quản lý việc phát hành chứng khoán của tổ chức phát hành trong nước ra thị trường nước ngoài.
49 Phạm vi giám sát thanh tra không bao gồm hoạt động nào dưới đây : Hoạt động quản lý thị trường
50 Đặc điểm của các tổ chức tự quản (tổ chức tự định chế) là: Tự cân đối thu – chi dựa vào nguồn thu từ các hoạt động trên thị trường
51 Hành vi của nhà đầu tư cá nhân hoặc nhà đầu tư tổ chức thực hiện các giao dịch để làm cho mọi nhà đầu tư khác hiểu sai lệch về thị trường Thao túng thị trường
52 Quản lý và giám sát thị trường chứng khoán nhằm mục đích: Bảo vệ quyền lợi cho các nhà đầu tư
53 Phương pháp giám sát nào dưới đây được áp dụng khi xuất hiện tin đồn về một loại chứng khoán có giao dịch khả nghi: Theo dõi trong ngày
54 Việc lập hồ sơ giám sát các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ là hoạt động cơ bản của: Sở giao dịch chứng khoán
55 Câu nào dưới đây KHÔNG ĐÚNG Thị trường chứng khoán đòi hỏi một trình độ tổ chức cao, tuy nhiên không cần có sự quản lý và giám sát chặt chẽ trên cơ sở một hệ thống pháp lý hoàn chỉnh và đồng bộ
56 Phạm vi giám sát thanh tra bao gồm: Hoạt động công bố thông tin
57 Câu nào dưới đây KHÔNG ĐÚNG Quản lý và giám sát đồng nghĩa với việc ngăn chặn và kiểm soát các rủi ro dẫn đến rủi ro phi hệ thống làm sụp đổ thị trường
58 Mục tiêu quản lý thị trường chứng khoán nhằm: Đảm bảo tính trung thực, minh bạch, hiệu quả và công bằng của thị trường
59 Cơ quan nào dưới đây là Cơ quan quản lý Nhà nước về Thị trường chứng khoán Bộ Tài chính
60 Kể từ khi nhận đầy đủ báo cáo kết quả công tác tuân thủ và giám sát tuân thủ hàng năm của SGDCK và TTLKCK, UBCKNN báo cáo Bộ Tài chính kết quả thực hiện công tác giám sát tuân thủ trong vòng bao nhiêu ngày: 20 ngày
61 Điều nào dưới đây không nằm trong các mục tiêu quản lý thị trường chứng khoán? Đảm bảo tính vận hành của thị trường
62 Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm báo cáo giám sát giao dịch bất thường cho Ủy ban chứng khoán dưới hình thức văn bản và file dữ liệu điện tử trong vòng bao lâu kể từ khi phát hiện sự việc: 24 giờ
63 Hiệp hội kinh doanh chứng khoán có trách nhiệm: Thu thập và phản ánh các khiếu nại của khách hàng đến các đơn vị thành viên.
64 Phương thức quản lý nào dưới đây có thể bổ sung thêm những tiêu chuẩn, những quy định phù hợp với thực tế mà các văn bản pháp quy hoặc chưa có hoặc chưa phù hợp Tự quản
65 Hoạt động quản lý pháp hành được thực hiện theo chế độ: Đăng ký và cấp phép
66 Giám sát hoạt động công bố thông tin là một trong những nội dung của hoạt động giám sát nào dưới đây : Giám sát tổ chức niêm yết
67 Ủy ban chứng khoán Nhà nước tại Việt Nam ra đời năm: 1996
68 SGDCK và TTLKCK có trách nhiệm báo cáo UBCKNN kết quả công tác giám sát tuân thủ định kỳ hàng tháng trong vòng bao nhiêu ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo: 11 ngày
69 Cơ quan quản lý Nhà nước cao nhất trong lĩnh vực chứng khoán tại Việt Nam Ủy ban chứng khoán
70 Mục tiêu nào dưới đây không phải là mục tiêu của theo dõi chứng khoán : Theo dõi hoạt động của cơ quan giám sát thị trường.
71 Cơ quan nào dưới đây thực hiện chức năng quản lý thông qua việc ban hành hoặc đề nghị các cơ quan cấp trên như Chính phủ, Quốc hội ban hành các văn bản pháp luật định hướng và điều tiết hoạt động của thị trường Ủy ban chứng khoán
72 Câu nào dưới đây KHÔNG ĐÚNG Tự quản là hình thức quản lý cổ điển và thông dụng được sử dụng phổ biến ở hầu hết các thị trường trên thế giới.
73 Phương thức quản lý dễ phát sinh những rủi ro, tiêu cực do năng lực chuyên môn của tổ chức: Tự quản
74 Hội đồng chứng khoán Nhật Bản được thành lập năm: 1952
75 Quản lý thị trường chứng khoán có thể bao gồm: Quản lý hàng hóa chứng khoán và quản lý các chủ thể tham gia thị trường.
76 SGDCK có trách nhiệm gửi UBCKNN báo cáo giám sát giao dịch tuần trong vòng bao nhiêu ngày làm việc đầu tiên của tuần tiếp theo? 2 ngày
77 Tổng giám đốc (Giám đốc) của CTCK phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây: I. Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật; II. Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác; III. Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; IV. Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ. Các điều kiện gồm có: I, II, III, IV
78 Vai trò nào dưới đây là vai trò CTCK đối với nhà phát hành Tạo ra cơ chế huy động vốn phục vụ các nhà phát hành
79 Điều kiện nào là quy định về việc cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của CTCK: Việc góp vốn điều lệ vào công ty chứng khoán phải bằng Đồng Việt Nam.
80 Hoạt động tư vấn doanh nghiệp gồm: Các hoạt động tư vấn doanh nghiệp bao gồm: tư vấn tái cấu trúc, tư vấn tái cơ cấu vốn, tư vấn cho các thương vụ mua bán và sáp nhập, tư vấn xác định giá trị doanh nghiệp, tư vấn phát hành, tư vấn niêm yết.
81 Cho vay ký quỹ là hình thức CTCK Cấp tín dụng cho khách hàng của mình để họ mua chứng khoán và sử dụng chứng khoán đó làm vật thế chấp cho khoản vay đó
82 Điều nào sau đây về nghiệp vụ kinh doanh của CTCK là KHÔNG đúng theo quy định hiện hành của Việt Nam: Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.
83 Nguyên tắc nào sau đây KHÔNG thuộc nhóm nguyên tắc tài chính của CTCK Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của công ty
84 Mục đích của hoạt động tự doanh của CTCK là Thu lợi nhuận cho chính công ty thông qua hành vi mua bán chứng khoán với khách hàng
85 Điều kiện nào sau đây đúng về tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân và người có liên quan trong CTCK: Nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân và người có liên quan chỉ được sở hữu đến 49% vốn điều lệ của công ty chứng khoán
86 Điều kiện nào KHÔNG phải là điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn của CTCK Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 15% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán khác
87 Đâu là trường hợp mà CTCK xung đột lợi ích với khách hàng CTCK khuyến nghị mua chứng khoán do chính họ bảo lãnh phát hành trong khi đưa ra nhận định chứng khoán đó rủi ro cho nhân viên của họ.
88 Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán của CTCK là: Lưu giữ, bảo quản chứng khoán của khách hàng thông qua các tài khoản lưu ký chứng khoán
89 Nguyên tắc nào sau đây KHÔNG thuộc nhóm nguyên tắc đạo đức của CTCK Phải tách bạch tiền và chứng khoán của khách hàng với tài sản của công ty
90 CTCK ở Việt Nam được thành lập dưới hình thức: Công ty TNHH, Công ty cổ phần
91 Chức năng cơ bản của CTCK là Cung cấp cơ chế giá cả cho giao dịch (thông qua hệ thống khớp giá hoặc khớp lệnh)
92 Điều nào là điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn của CTCK Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại sở hữu tối thiểu là 30% vốn điều lệ.
93 Điều nào là điều kiện về nhân sự của CTCK: Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ.
94 Điều nào là điều kiện cho các tổ chức nước ngoài tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp để sở hữu 100% vốn điều lệ của CTCK: Hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp và báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần.
95 Hoạt động kinh doanh chứng khoán của CTCK là Là việc thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và cung cấp dịch vụ về chứng khoán
96 Ở Việt Nam, các trường hợp sau KHÔNG được coi là hoạt động tự doanh chứng khoán Mua, bán cổ phiếu quỹ
97 Mô hình kinh doanh chứng khoán đa năng một phần là mô hình: Các ngân hàng muốn kinh doanh chứng khoán, kinh doanh bảo hiểm phải thành lập công ty con hạch toán độc lập và hoạt động tách rời với hoạt động kinh doanh tiền tệ
98 Điều kiện về cơ sở vật chất của CTCK bao gồm: I. Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán; II. Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán. I và II đúng
99 Đặc điểm của CTCK là tổ chức kinh doanh có điều kiện
100 Điều nào là điều kiện cho các tổ chức nước ngoài tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp để sở hữu 100% vốn điều lệ của CTCK: Cơ quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
101 Các nguyên tắc cơ bản sau, nguyên tắc nào KHÔNG phải là nguyên tắc của họạt động tư vấn đầu tư chứng khoán Ưu tiên khách hàng
102 Hoạt động bình ổn thị trường của CTCK là CTCK có nghĩa vụ mua vào khi giá chứng khoán bị giảm và bán ra khi giá chứng khoán lên nhằm giữ giá chứng khoán ổn định
103 Vai trò của CTCK đối với nhà đầu tư là Giảm chi phí và thời gian giao dịch, do đó nâng cao hiệu quả các khoản đầu tư
104 Mô hình kinh doanh chứng khoán đa năng toàn phần là mô hình: Các ngân hàng được phép trực tiếp kinh doanh chứng khoán, kinh doanh bảo hiểm và kinh doanh tiền tệ cũng như các dịch vụ tài chính khác
105 Nguyên tắc mang tính đạo đức trong hoạt động của CTCK là CTCK phải ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của công ty
106 Nhà tư vấn đầu tư chứng khoán sẽ thu về khoản phí dịch vụ tư vấn trong trường hợp: Bất kể nhà đầu tư lỗ hay lãi
107 Hoạt động môi giới chứng khoán là: Hoạt động trung gian hoặc đại diện mua, bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng
108 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc CTCK tiến hành Cam kết với tổ chức phát hành nhận mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết hoặc cố gắng tối đa để phân phối số chứng khoán cần phát hành của tổ chức phát hành
109 Mô hình kinh doanh chứng khoán đa năng một phần là mô hình: Hoạt động kinh doanh chứng khoán sẽ do các công ty độc lập và chuyên môn hóa trong lĩnh vực chứng khoán đảm trách, các ngân hàng không được tham gia kinh doanh chứng khoán.
110 Các yêu cầu sau, yêu cầu nào KHÔNG phải là yêu cầu đối với hoạt động tự doanh chứng khoán của CTCK Bảo mật thông tin của khách hàng
111 Tự doanh chứng khoán là việc Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình
112 Nguyên tắc mang tính tài chính trong hoạt động của CTCK là CTCK phải đảm bảo các yêu cầu về vốn, cơ cấu vốn và nguyên tắc hạch toán, báo cáo theo quy định của UBCKNN
113 Luật pháp của các nước đều yêu cầu tách biệt rõ ràng giữa các nghiệp vụ Môi giới và tự doanh
114 Ở Việt Nam, các trường hợp sau KHÔNG được coi là hoạt động tự doanh chứng khoán Mua, bán chứng khoán do sửa lỗi sau giao dịch
115 CTCK ở Việt Nam KHÔNG được thành lập dưới hình thức: Công ty tư nhân
116 Điều nào KHÔNG phải là nói về các mô hình kinh doanh chứng khoán: Ngân hàng thương mại nhận tiền gửi và cho vay.
117 Nhà tư vấn đầu tư chứng khoán sẽ thu về khoản phí dịch vụ tư vấn trong trường hợp: Bất kể nhà đầu tư lỗ hay lãi
118 Đặc điểm của CTCK là tổ chức kinh doanh có điều kiện
119 Nguyên tắc nào sau đây KHÔNG thuộc nhóm nguyên tắc đạo đức của CTCK Phải tách bạch tiền và chứng khoán của khách hàng với tài sản của công ty
120 Điều nào là điều kiện cho các tổ chức nước ngoài tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp để sở hữu 100% vốn điều lệ của CTCK: Cơ quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
121 Hoạt động kinh doanh chứng khoán của CTCK là Là việc thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và cung cấp dịch vụ về chứng khoán
122 Điều kiện về cơ sở vật chất của CTCK bao gồm: I. Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán; II. Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán. I và II đúng
123 Cho vay ký quỹ là hình thức CTCK Cấp tín dụng cho khách hàng của mình để họ mua chứng khoán và sử dụng chứng khoán đó làm vật thế chấp cho khoản vay đó
124 Các yêu cầu sau, yêu cầu nào KHÔNG phải là yêu cầu đối với hoạt động tự doanh chứng khoán của CTCK Bảo mật thông tin của khách hàng
125 Điều nào là điều kiện cho các tổ chức nước ngoài tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp để sở hữu 100% vốn điều lệ của CTCK: Hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp và báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần.
126 Nguyên tắc nào sau đây KHÔNG thuộc nhóm nguyên tắc tài chính của CTCK Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của công ty
127 Điều nào là điều kiện về nhân sự của CTCK: Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ.
128 Hoạt động bình ổn thị trường của CTCK là CTCK có nghĩa vụ mua vào khi giá chứng khoán bị giảm và bán ra khi giá chứng khoán lên nhằm giữ giá chứng khoán ổn định
129 CTCK ở Việt Nam KHÔNG được thành lập dưới hình thức: Công ty tư nhân
130 Vai trò nào dưới đây là vai trò CTCK đối với nhà phát hành Tạo ra cơ chế huy động vốn phục vụ các nhà phát hành
131 Nguyên tắc mang tính tài chính trong hoạt động của CTCK là CTCK phải đảm bảo các yêu cầu về vốn, cơ cấu vốn và nguyên tắc hạch toán, báo cáo theo quy định của UBCKNN
132 Điều kiện nào KHÔNG phải là điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn của CTCK Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 15% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán khác
133 Điều nào KHÔNG phải là nói về các mô hình kinh doanh chứng khoán: Ngân hàng thương mại nhận tiền gửi và cho vay.
134 Mô hình kinh doanh chứng khoán đa năng một phần là mô hình: Hoạt động kinh doanh chứng khoán sẽ do các công ty độc lập và chuyên môn hóa trong lĩnh vực chứng khoán đảm trách, các ngân hàng không được tham gia kinh doanh chứng khoán.
135 Luật pháp của các nước đều yêu cầu tách biệt rõ ràng giữa các nghiệp vụ Môi giới và tự doanh
136 Mô hình kinh doanh chứng khoán đa năng một phần là mô hình: Các ngân hàng muốn kinh doanh chứng khoán, kinh doanh bảo hiểm phải thành lập công ty con hạch toán độc lập và hoạt động tách rời với hoạt động kinh doanh tiền tệ
137 Điều nào sau đây về nghiệp vụ kinh doanh của CTCK là KHÔNG đúng theo quy định hiện hành của Việt Nam: Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.
138 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc CTCK tiến hành Cam kết với tổ chức phát hành nhận mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết hoặc cố gắng tối đa để phân phối số chứng khoán cần phát hành của tổ chức phát hành
139 CTCK ở Việt Nam được thành lập dưới hình thức: Công ty TNHH, Công ty cổ phần
140 Các nguyên tắc cơ bản sau, nguyên tắc nào KHÔNG phải là nguyên tắc của họạt động tư vấn đầu tư chứng khoán Ưu tiên khách hàng
141 Ở Việt Nam, các trường hợp sau KHÔNG được coi là hoạt động tự doanh chứng khoán Mua, bán chứng khoán do sửa lỗi sau giao dịch
142 Điều kiện nào là quy định về việc cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của CTCK: Việc góp vốn điều lệ vào công ty chứng khoán phải bằng Đồng Việt Nam.
143 Mục đích của hoạt động tự doanh của CTCK là Thu lợi nhuận cho chính công ty thông qua hành vi mua bán chứng khoán với khách hàng
144 Tổng giám đốc (Giám đốc) của CTCK phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây: I. Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật; II. Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác; III. Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; IV. Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ. Các điều kiện gồm có: I, II, III, IV
145 Nguyên tắc mang tính đạo đức trong hoạt động của CTCK là CTCK phải ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của công ty
146 Điều kiện nào sau đây đúng về tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân và người có liên quan trong CTCK: Nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân và người có liên quan chỉ được sở hữu đến 49% vốn điều lệ của công ty chứng khoán
147 Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán của CTCK là: Lưu giữ, bảo quản chứng khoán của khách hàng thông qua các tài khoản lưu ký chứng khoán
148 Mô hình kinh doanh chứng khoán đa năng toàn phần là mô hình: Các ngân hàng được phép trực tiếp kinh doanh chứng khoán, kinh doanh bảo hiểm và kinh doanh tiền tệ cũng như các dịch vụ tài chính khác
149 Ở Việt Nam, các trường hợp sau KHÔNG được coi là hoạt động tự doanh chứng khoán Mua, bán cổ phiếu quỹ
150 Đâu là trường hợp mà CTCK xung đột lợi ích với khách hàng CTCK khuyến nghị mua chứng khoán do chính họ bảo lãnh phát hành trong khi đưa ra nhận định chứng khoán đó rủi ro cho nhân viên của họ.
151 Chức năng cơ bản của CTCK là Cung cấp cơ chế giá cả cho giao dịch (thông qua hệ thống khớp giá hoặc khớp lệnh)
152 Một quỹ mở có giá chào bán (P0) là $12, NAV/CCQ là $10, lệ phí bán của quỹ là 16,67%
153 Một quỹ mở khác quỹ đóng ở điểm Nơi giao dịch chứng chỉ quỹ
154 Câu nào sau đây đúng với QĐT mở Giá mua bằng NAV cộng với phí giao dịch
155 Ở Việt nam,việc xác định giá trị tài sản ròng trên một đơn vị quỹ đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ thực hiện và được ngân hàng giám sát xác nhận
156 Câu nào sau đây đúng với QĐT đóng Chứng chỉ của quỹ được niêm yết và giao dịch trên SGDCK
157 Ở Việt nam, ngày giao dịch CCQ mở là ngày định giá mà công ty QLQ, thay mặt quỹ phát hành và mua lại CCQ mở
158 Một quỹ mở có NAV là $9,2, phí mua lại 1%, nếu một nhà đầu tư muốn hoàn lại 200 CCQ, số tiền nhà đầu tư sẽ nhận được là $1821,6
159 Giá trị thu nhập đầu tư ròng chia cho giá trị tài sản ròng trung bình là Tỷ lệ thu nhập đầu tư
160 Theo quy định ở Việt nam, Quỹ trái phiếu là quỹ mở đầu tư vào các loại trái phiếu, giấy tờ có giá với tỷ trọng đầu tư vào các tài sản này từ …… giá trị tài sản ròng trở lên 80%
161 Một quỹ mở có NAV/CCQ là $10, lệ phí bán 12%, giá chào bán của quỹ là $11,9
162 Một tờ báo niêm yết giá CCQ của quỹ tính phí chỉ ra giá chào mua sẽ Thấp hơn giá chào bán
163 Quy trình đầu tư của quỹ đầu tư là Nghiên cứu → phân bổ tài sản → lựa chọn chứng khoán → xây dựng danh mục
164 Một quỹ mở có P0 là $11, lệ phí bán là 7%, phí mua lại 1%, nếu một nhà đầu tư muốn hoàn lại 200 CCQ, số tiền nhà đầu tư sẽ nhận được là $2173,6
165 Một quỹ mở có giá chào bán (P0) là $10, lệ phí bán là 8%, NAV/CCQ của quỹ là $9,2
166 Những thông tin sau sẽ đúng với quỹ đóng nếu chúng Có thể niêm yết và giao dịch tại sở
167 Theo cách thức huy động vốn, quỹ đầu tư được chia thành: QĐT đóng, QĐT mở
168 Một tờ báo niêm yết giá CCQ của quỹ không tính phí chỉ ra giá chào mua sẽ Bằng giá chào bán
169 Ở Việt nam, vốn pháp định cho công ty QLQ là 25 tỷ đồng
170 Theo đối tượng tham gia đầu tư, quỹ đầu tư được chia thành: QĐT tập thể, QĐT thành viên
171 Ở Việt nam, công ty đầu tư chứng khoán là quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty cổ phần
172 Theo mục tiêu đầu tư, quỹ đầu tư được chia thành: QĐT thu nhập, QĐT mạo hiểm
173 Tổng gia trị giao dịch trong năm chia cho giá trị tài sản ròng của quỹ trong năm là Tỷ lệ doanh thu
174 Một NĐT có $ 1994, NĐT có thể mua được bao nhiêu CCQ quỹ mở nếu NAV của quỹ là $12 và lệ phí bán là 8% 150 CCQ
175 Nhận định nào là SAI về QĐT mở QĐT chỉ chào bán chứng chỉ quỹ một lần
176 Ở Việt nam, công ty QLQ được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh sau đây: Tư vấn đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán
177 Điều kiện thành lập công ty QLQ gồm: Điều kiện về vốn, nhân sự, cơ sở vật chất và trang thiết bị hoạt động và cổ đông sáng lập
178 Quản lý danh mục đầu tư là việc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện quản lý theo uỷ thác của từng nhà đầu tư trong mua, bán, nắm giữ chứng khoán
179 Ở Việt nam, công ty quản lý quỹ tổ chức duới hình thức công ty cổ phần đuợc mua lại không quá ……… tổng số cổ phần phổ thông đã bán làm cổ phiếu quỹ 30%
180 Chi phí hoạt động trong năm chia cho giá trị tài sản ròng trung bình của quỹ là Tỷ lệ chi phí
181 Phát biểu nào sau đây là ĐÚNG CCQ của quỹ đóng được niêm yết và giao dịch trên SGDCK
182 Theo tính chất pháp lý, quỹ đầu tư được chia thành: QĐT dạng công ty, QĐT dạng hợp đồng
183 NAV của quỹ đầu tư phụ thuộc vào Giá trị danh mục đầu tư của quỹ đầu tư
184 Ở Việt nam, công ty QLQ được phép thành lập dưới hình thức Công ty TNHH, công ty cổ phần
185 Nhận định nào sau đây là SAI NAV là hiệu số giữa tổng giá trị tài sản và các khoản đầu tư của quỹ với giá trị các khoản nợ ngắn hạn của quỹ
186 Theo công cụ đầu tư, quỹ đầu tư được chia thành: QĐT cổ phiếu, QĐT thị trường tiền tệ
187 Một quỹ mở có NAV là $9,2, lệ phí bán là 7%, nếu một nhà đầu tư muốn mua 200 CCQ, số tiền nhà đầu tư sẽ phải trả là $1968,8
188 Nhận định nào là SAI về QĐT đóng QĐT đóng có mua lại chứng chỉ của quỹ
189 Ở Việt nam, quỹ thành viên là quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn không vuợt quá ….. thành viên và chỉ bao gồm thành viên là pháp nhân. 30
190 Một quỹ mở có NAV là $11, phí mua lại 1,2%, nếu một nhà đầu tư muốn hoàn lại 200 CCQ, số tiền nhà đầu tư sẽ nhận được là $2173,6
191 Những thông tin sau sẽ đúng với quỹ đóng nếu chúng Không sẵn sàng mua lại cổ phiếu tại bất cứ thời điểm nào
192 Câu nào sau đây đúng với QĐT mở Giá mua bằng NAV cộng với phí giao dịch
193 Ở Việt nam, công ty quản lý quỹ tổ chức duới hình thức công ty cổ phần đuợc mua lại không quá ……… tổng số cổ phần phổ thông đã bán làm cổ phiếu quỹ 30%
194 Nhận định nào là SAI về QĐT mở QĐT chỉ chào bán chứng chỉ quỹ một lần
195 Theo mục tiêu đầu tư, quỹ đầu tư được chia thành: QĐT thu nhập, QĐT mạo hiểm
196 Chi phí hoạt động trong năm chia cho giá trị tài sản ròng trung bình của quỹ là Tỷ lệ chi phí
197 NAV của quỹ đầu tư phụ thuộc vào Giá trị danh mục đầu tư của quỹ đầu tư
198 Một NĐT có $ 1994, NĐT có thể mua được bao nhiêu CCQ quỹ mở nếu NAV của quỹ là $12 và lệ phí bán là 8% 150 CCQ
199 Một quỹ mở có giá chào bán (P0) là $10, lệ phí bán là 8%, NAV/CCQ của quỹ là $9,2
200 Câu nào sau đây đúng với QĐT đóng Chứng chỉ của quỹ được niêm yết và giao dịch trên SGDCK
201 Ở Việt nam, ngày giao dịch CCQ mở là ngày định giá mà công ty QLQ, thay mặt quỹ phát hành và mua lại CCQ mở
202 Giá trị thu nhập đầu tư ròng chia cho giá trị tài sản ròng trung bình là Tỷ lệ thu nhập đầu tư
203 Một quỹ mở có NAV/CCQ là $10, lệ phí bán 12%, giá chào bán của quỹ là $11,9
204 Phát biểu nào sau đây là ĐÚNG CCQ của quỹ đóng được niêm yết và giao dịch trên SGDCK
205 Ở Việt nam, quỹ thành viên là quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn không vuợt quá ….. thành viên và chỉ bao gồm thành viên là pháp nhân. 30
206 Nhận định nào là SAI về QĐT đóng QĐT đóng có mua lại chứng chỉ của quỹ
207 Ở Việt nam,việc xác định giá trị tài sản ròng trên một đơn vị quỹ đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ thực hiện và được ngân hàng giám sát xác nhận
208 Theo đối tượng tham gia đầu tư, quỹ đầu tư được chia thành: QĐT tập thể, QĐT thành viên
209 Theo tính chất pháp lý, quỹ đầu tư được chia thành: QĐT dạng công ty, QĐT dạng hợp đồng